Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Den Mitarbeitern der Compliance-Funktion sind ausreichende Befugnisse und ein uneingeschränkter Zugang zu allen Informationen einzuräumen, die für die Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlich sind.

Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung, die für die Compliance-Funktion wesentlich sind, sind ihr bekanntzugeben.

Über wesentliche Änderungen der Regelungen, die die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben gewährleisten sollen, sind die Mitarbeiter der Compliance-Funktion rechtzeitig zu informieren.

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Teilnehmerstimmen zum Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

„Alles gut, sehr angenehme Atmosphäre, sehr gute Organisation.“ Seminar in München

Zielgruppe zum Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

Dein Nutzen mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG
Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision
Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle

Dein Vorsprung mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:

+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: 40 Seiten)

+ S+P Check: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer

Programm zu Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen

Agiles Compliance Management in der Praxis – Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen

Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
„Red Flags“: Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion
Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:

+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen

Das Three Lines of Defence-Modell:
- Schnittstelle Compliance und Interne Revision
- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB
Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. DSGVO

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers – Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG
MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?
Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:
InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik
Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar kostenfrei folgende S+P Tool Box:

+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation §25 KWG

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer

+ S+P Check: InstitutsVergV – Kontrollpflichten des Compliance Officers

Seminare und Seminarorte

Du findest unser Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? – BAIT – Interne Revision in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine findest Du unter Seminar Termine.

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