Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung?
Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung? Die Compliance-Funktion hat auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Unternehmen wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben hinzuwirken. Nach Durchführung einer Compliance-Risikobewertung sind Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen festzulegen, die das ermittelte Bruttorisiko reduzieren und steuern.
Ferner hat die Compliance-Funktion die Geschäftsleitung hinsichtlich der Einhaltung dieser rechtlichen Regelungen und Vorgaben zu unterstützen und zu beraten.
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Zielgruppe zu dem Seminar Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung?
- Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
- Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
- Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
- Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Dein Nutzen:
- Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
- Compliance richtig kommunizieren
- Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken
Dein Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Produkte:- 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
- Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
- Excel-Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
Dein Programm:
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
- Stellenbeschreibung des Compliance Officers
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
- Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
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- Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
- Was passiert nach der Risikobewertung?
- Ableiten von Präventionsmaßnahmen
Compliance richtig kommunizieren
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- Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
- Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
- Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken
- Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
- RiG: Neues Gesetz zur Risikoreduzierung
- TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
- MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?
- Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten