Was bedeutet BAIT?

Was bedeutet BAIT? Der Einsatz von Informationstechnik (IT) in den Instituten, auch unter Einbeziehung von IT-Services, die durch IT-Dienstleister bereitgestellt werden, hat eine zentrale Bedeutung für die Finanzwirtschaft und wird weiter an Bedeutung gewinnen. Die BAIT geben auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 KWG einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Institute, insbesondere für das Management der IT-Ressourcen und für das IT-Risikomanagement vor. Die BAIT präzisieren ferner die Anforderungen des § 25b KWG (Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen).    

Zielgruppe zum Seminar: Was bedeutet BAIT?

• Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
• Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

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Dein Vorsprung mit dem Seminar: Was bedeutet BAIT?

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P Produkte: + S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten + S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat + S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation + S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen Das Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A18.   Programm zum Seminar

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

• Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
  • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
  • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
  • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
  • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
• Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
• Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
• Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

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Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

• Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
• Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
• Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
  • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
  • Interne Revision und Revisionsbeauftragter
• Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
  • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
• Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
  • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
• Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
• Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

 

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

• Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
• Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
  • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
  • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• Sicherstellen der Wirksamkeit des
  • Risikomanagementsystems
  • Geldwäschepräventionssystems
  • Internen Kontrollsystems
  • Internen Revisionssystems

  Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Produkte: + S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten + S+P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat + S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation + S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen  

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Seminar Risikomanagement für Interne Revisoren Zertifizierungslehrgang: Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanzunternehmen E-Learning