Autor: p537752

Was sind die wichtigsten Aufsichtsrats-Aufgaben aus dem KWG?

Geschrieben von p537752 am 14. Juni 2021. Veröffentlicht in Seminar, Seminare, Seminare Aktuell.

Was sind die wichtigsten Aufsichtsrats-Aufgaben aus dem KWG? Die Pflichten der Mitglieder von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen ergeben sich aus den gesellschaftsrechtlichen Regelungen und Satzungen und Geschäftsordnungen. Das KWG verlangt darüber hinaus, dass das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan die Geschäftsleiter auch im Hinblick auf die Einhaltung der bankaufsichtsrechtlichen Regelungen überwacht. Es muss der Erörterung von Strategien, Risiken und Vergütungssystemen für Geschäftsleiter und Mitarbeiter ausreichend Zeit widmen.

Zielgruppe zum Seminar: Was sind die wichtigsten Aufsichtsrats-Aufgaben aus dem KWG?

Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

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Dein Vorsprung mit dem Seminar: Was sind die wichtigsten Aufsichtsrats-Aufgaben aus dem KWG?

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P Produkte: + S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten + S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat + S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation + S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen Das Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A18. Programm zum Seminar

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement
- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

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Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
Sicherstellen der Wirksamkeit des
- Risikomanagementsystems
- Geldwäschepräventionssystems
- Internen Kontrollsystems
- Internen Revisionssystems

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Produkte: + S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten + S+P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat + S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation + S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Seminar Risikomanagement für Interne Revisoren Zertifizierungslehrgang: Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanzunternehmen E-Learning

Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen?

Geschrieben von p537752 am 14. Juni 2021. Veröffentlicht in Allgemein, institutstypische Dienstleistungen?.

Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen? Institutstypische Dienstleistungen sind Dienstleistungen, die für die kontinuierliche und ordnungsgemäße Erbringung und Ausübung von Dienstleistungen für Kunden wichtig sind. In folgenden Fällen sollen die Institute und Zahlungsinstitute eine Dienstleistung stets als kritisch oder wesentlich betrachten, a) wenn eine unzureichende oder unterlassene Wahrnehmung der Funktion zu einer wesentlichen Beeinträchtigung der kontinuierlichen Einhaltung der Zulassungsbedingungen und ihrer regulatorischen Pflichten führt; b) wenn ihre finanziellen Ergebnisse, die Solidität oder Kontinuität der Bank- und Zahlungsdienste nicht mehr sichergestellt werden können; c) bei der Auslagerung operationeller Aufgaben von internen Kontrollfunktionen. Das Seminar Sachkunde für Auslagerungsbeauftragte online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A21.

Zielgruppe zum Seminar Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen?

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Auslagerungsmanagement, Risikocontrolling, Compliance, IT-Sicherheit und Interne Revision

Dein Nutzen:

Solide Governance Regelungen als Basis für das Auslagerungsmanagement
Schnittstelle Auslagerungsbeauftragter und Informationssicherheitsbeauftragter
Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen? folgende S+P Produkte:

Leitfaden für das zentrale Auslagerungsmanagement (Umfang ca. 30 Seiten)
Muster-Reporting für Auslagerungsbeauftragte
S+P Check: Anforderungen an KPI’s und Service-Level-Agreements

Dein Programm:

Solide Governance Regelungen als Basis für das Auslagerungsmanagement

Verschärfte Anforderungen an die Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen:
- Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/wesentlich einzustufen?
- Operationelle Risiken und Reputationsrisiken
- Bewertung des Step-in-Risikos
- Unternehmens- und sektorspezifische Konzentrationsrisiken
- Kontroll- und/oder Interessenskonflikt
Bewertung von Vertragsgestaltung, Leistungskontrollen und organisatorischer Vorgaben:
- MaRisk-Protokoll 03/2018: Neue Präzisierung von Zustimmungsvorbehalten und weitreichenden Informationsrechten
- Neue Vorgaben an Kontroll- und Berichtspflichten bei Dienstleistern und Auslagerungsbeauftragten
- Optimierung der Kennzahlen zur Risiko- und Performance Messung (KPIs)
Neue Vorgaben des FISG an das Auslagerungscontrolling

Schnittstelle Auslagerungsbeauftragter und Informationssicherheitsbeauftragter

FISG + EBA-Leitfaden Outsourcing: Erweiterte Anforderungen an das Outsourcing
- Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen?
- BAIT-Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung
- Verschärfte Auflagen bei Auslagerungen in Drittstaaten
Risikobewertung bei IT-Fremdbezug:
- Ermittlung des IT-Schutzbedarfs und Festlegen eines Sollmaßnahmenkatalogs
- EBA Leitlinie IKT: 5 Kategorien für schwerwiegende IKT-Risiken

Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien

Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische/wesentliche Auslagerung erfolgen?
- Einschätzung von Risikogehalt und Risikokonzentration bei Auslagerungen mehrerer Aktivitäten an einen Dienstleister
IKS-Controlling mit ISB, Datenschutz, BCM und Notfallkonzept:
- Maßstäbe für Steuerungs- und Kontrolltätigkeiten und deren Durchführung
- Prüfungssichere Bewertung von Ausstiegsstrategien und Notfallplänen
- Definition einer maximalen Schlechtleistung eines externen Dienstleisters
- Überwachung der Leistungserbringung

Auslagerungsmanagement – Abgrenzung von Auslagerungen und Fremdbezug – Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen?

Welche ausgelagerter Aktivitäten und Prozesse sind nach § 25b KWG einzubeziehen?
Keine Auslagerungen im Sinne des § 25b KWG
Anforderungen der Prüfungsberichtsvorordnung an die Berichtserstattung über das Auslagerungsmanagement
Begriffsdefinition Auslagerung nach MaRisk
Sonstige institutstypische Dienstleistungen – Begriffsdefinition nach MaRisk
Beispiele zu: Keine Auslagerung – sonstiger Fremdbezug von Leistungen
Beispiele zu: Auslagerung – Keine Einstufung als sonstiger Fremdbezug
Auslagerungsmanagement muss in der Strategie abgebildet werden
Auslagerungen und Konzentrationsrisiken

Besuche unseren Blog Abgrenzung von Auslagerungen und Fremdbezug nach MaRisk

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Zertifizierungslehrgang: Auslagerungsbeauftragter Seminar: Neu als Auslagerungsbeauftragter E-Learning

Was ist eine Compliance-Risikobewertung?

Geschrieben von p537752 am 14. Juni 2021. Veröffentlicht in Allgemein, Seminare Aktuell, Uncategorized, Was ist eine Compliance-Risikobewertung?.

Was ist eine Compliance-Risikobewertung? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Unternehmens führen kann, erfolgt durch die Compliance Funktion im Rahmen der Compliance-Risikobewertung. Die Risikobewertung ist ein Verfahren, um das Risiko zu mindern. Dies ist ein regelmäßiger Prozess. Hierfür werden die Risikoanalyse und Risikoeinschätzung in eine Risikobewertung, das sog. Legal Inventory übertragen. Dieses ist in regelmäßigen Abständen, mindestens jährlich, durch die Compliance-Funktion zu aktualisieren und fortzuschreiben. Das Seminar Fit & Proper als Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.

Zielgruppe zu dem Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Das Seminar online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.

Dein Nutzen:

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Compliance richtig kommunizieren
Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Produkte:

92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
Excel-Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory

Dein Programm:

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
- Stellenbeschreibung des Compliance Officers
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
- Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
- Was passiert nach der Risikobewertung?
- Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Compliance richtig kommunizieren

- Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
- Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
- Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
- RiG: Neues Gesetz zur Risikoreduzierung
- TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
- MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?

Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Zertifizierungslehrgang: Compliance Officer Seminar Compliance : Management von Nachhaltigkeitsrisiken E-Learning

Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen?

Geschrieben von p537752 am 14. Juni 2021. Veröffentlicht in Seminare, Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen?.

Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen? Ein Step-in-Risiko liegt vor, wenn zur Sicherstellung des eigenen Geschäftsbetriebs finanzielle Mittel für den Dienstleister bereitgestellt werden müssen. Dies kann notwendig werden, um eine Notsituation des Dienstleisters abzufedern oder die Übernahme seiner Geschäftstätigkeit vorzunehmen. Das Seminar Sachkunde für Auslagerungsbeauftragte online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A21.

Zielgruppe zum Seminar Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen?

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Auslagerungsmanagement, Risikocontrolling, Compliance, IT-Sicherheit und Interne Revision

Dein Nutzen:

Solide Governance Regelungen als Basis für das Auslagerungsmanagement
Schnittstelle Auslagerungsbeauftragter und Informationssicherheitsbeauftragter
Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen? folgende S+P Produkte:

Leitfaden für das zentrale Auslagerungsmanagement (Umfang ca. 30 Seiten)
Muster-Reporting für Auslagerungsbeauftragte
S+P Check: Anforderungen an KPI’s und Service-Level-Agreements

Dein Programm:

Solide Governance Regelungen als Basis für das Auslagerungsmanagement

Verschärfte Anforderungen an die Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen:
- Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/wesentlich einzustufen?
- Operationelle Risiken und Reputationsrisiken
- Bewertung des Step-in-Risikos
- Unternehmens- und sektorspezifische Konzentrationsrisiken
- Kontroll- und/oder Interessenskonflikt
Bewertung von Vertragsgestaltung, Leistungskontrollen und organisatorischer Vorgaben:
- MaRisk-Protokoll 03/2018: Neue Präzisierung von Zustimmungsvorbehalten und weitreichenden Informationsrechten
- Neue Vorgaben an Kontroll- und Berichtspflichten bei Dienstleistern und Auslagerungsbeauftragten
- Optimierung der Kennzahlen zur Risiko- und Performance Messung (KPIs)
Neue Vorgaben des FISG an das Auslagerungscontrolling

Schnittstelle Auslagerungsbeauftragter und Informationssicherheitsbeauftragter

FISG + EBA-Leitfaden Outsourcing: Erweiterte Anforderungen an das Outsourcing
- Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen?
- BAIT-Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung
- Verschärfte Auflagen bei Auslagerungen in Drittstaaten
Risikobewertung bei IT-Fremdbezug:
- Ermittlung des IT-Schutzbedarfs und Festlegen eines Sollmaßnahmenkatalogs
- EBA Leitlinie IKT: 5 Kategorien für schwerwiegende IKT-Risiken

Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien

Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische/wesentliche Auslagerung erfolgen?
- Einschätzung von Risikogehalt und Risikokonzentration bei Auslagerungen mehrerer Aktivitäten an einen Dienstleister
IKS-Controlling mit ISB, Datenschutz, BCM und Notfallkonzept:
- Maßstäbe für Steuerungs- und Kontrolltätigkeiten und deren Durchführung
- Prüfungssichere Bewertung von Ausstiegsstrategien und Notfallplänen
- Definition einer maximalen Schlechtleistung eines externen Dienstleisters
- Überwachung der Leistungserbringung

Auslagerungsmanagement – Abgrenzung von Auslagerungen und Fremdbezug – Was versteht man unter Step-in-Risiko bei Auslagerungen?

Welche ausgelagerter Aktivitäten und Prozesse sind nach § 25b KWG einzubeziehen?
Keine Auslagerungen im Sinne des § 25b KWG
Anforderungen der Prüfungsberichtsvorordnung an die Berichtserstattung über das Auslagerungsmanagement
Begriffsdefinition Auslagerung nach MaRisk
Sonstige institutstypische Dienstleistungen – Begriffsdefinition nach MaRisk
Beispiele zu: Keine Auslagerung – sonstiger Fremdbezug von Leistungen
Beispiele zu: Auslagerung – Keine Einstufung als sonstiger Fremdbezug
Auslagerungsmanagement muss in der Strategie abgebildet werden
Auslagerungen und Konzentrationsrisiken

Besuche unseren Blog Abgrenzung von Auslagerungen und Fremdbezug nach MaRisk

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Zertifizierungslehrgang: Auslagerungsbeauftragter Seminar: Neu als Auslagerungsbeauftragter E-Learning

Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung?

Geschrieben von p537752 am 14. Juni 2021. Veröffentlicht in Risikoanalye, Risikoanalyse, Risikobewertung, S+P Seminare.

Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung? Die Compliance-Funktion hat auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Unternehmen wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben hinzuwirken. Nach Durchführung einer Compliance-Risikobewertung sind Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen festzulegen, die das ermittelte Bruttorisiko reduzieren und steuern. Ferner hat die Compliance-Funktion die Geschäftsleitung hinsichtlich der Einhaltung dieser rechtlichen Regelungen und Vorgaben zu unterstützen und zu beraten. Das Seminar Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung? online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.

Zielgruppe zu dem Seminar Was passiert nach der Compliance-Risikobewertung?

Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Das Seminar online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.

Dein Nutzen:

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Compliance richtig kommunizieren
Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Produkte:

92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
Excel-Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory

Dein Programm:

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
- Stellenbeschreibung des Compliance Officers
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
- Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
- Was passiert nach der Risikobewertung?
- Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Compliance richtig kommunizieren

- Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
- Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
- Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
- RiG: Neues Gesetz zur Risikoreduzierung
- TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
- MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?

Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Zertifizierungslehrgang: Compliance Officer Seminar Compliance : Management von Nachhaltigkeitsrisiken E-Learning