Was ist eine Compliance-Risikobewertung? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Unternehmens führen kann, erfolgt durch die Compliance Funktion im Rahmen der Compliance-Risikobewertung.
Die Risikobewertung ist ein Verfahren, um das Risiko zu mindern. Dies ist ein regelmäßiger Prozess. Hierfür werden die Risikoanalyse und Risikoeinschätzung in eine Risikobewertung, das sog. Legal Inventory übertragen.
Dieses ist in regelmäßigen Abständen, mindestens jährlich, durch die Compliance-Funktion zu aktualisieren und fortzuschreiben.
Das Seminar Fit & Proper als Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.
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Zielgruppe zu dem Seminar Fit & Proper als Compliance Officer
Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
Wann muss sich der Aufsichtsrat gemäß KWG aktiv einschalten? Verantwortlich dafür sind die Geschäftsleiter. Die Kontrolle und Überwachung der Erfüllung dieser Verpflichtung der Geschäftsleiter obliegt dem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan.
Zur Wahrnehmung dieser Aufgaben erläutern die von der BaFin veröffentlichten MaRisk die Zusammenarbeit zwischen Geschäftsleitern und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan und weisen auf Informations- und Berichtspflichten an das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan hin.
Hierzu zählen insbesondere folgende Informationspflichten:
a) Strategien sowie ggf. erforderliche Anpassungen der Strategien
b) Bericht zur Risikosituation einschließlich vorhandener Risikokonzentrationen
c) Compliance-Berichte sind auch an das Aufsichtsorgan und die Interne Revision weiterzuleiten.
d) Wechselt die Leitung der Risikocontrolling-Funktion, ist das Aufsichtsorgan rechtzeitig vorab unter Angabe der Gründe für den Wechsel zu informieren.
e) Wechselt die Position des Compliance-Beauftragten, ist das Aufsichtsorgan rechtzeitig vorab unter Angabe der Gründe für den Wechsel zu informieren.
f) Wechselt die Leitung der Internen Revision, ist das Aufsichtsorgan rechtzeitig vorab unter Angabe der Gründe für den Wechsel zu informieren.
g) Der Vorsitzende des Aufsichtsorgans kann unter Einbeziehung der Geschäftsleitung direkt bei dem Leiter der Internen Revision Auskünfte einholen.
Zielgruppe zum Seminar: Wann muss sich der Aufsichtsrat gemäß KWG aktiv einschalten?
Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
Dein Vorsprung mit dem Seminar: Wann muss sich der Aufsichtsrat gemäß KWG aktiv einschalten?
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten
+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen
Das Seminar Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A18.
Programm zum Seminar
Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
Auslagerungs-Officer und Single-Officer
Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
Sicherstellen der Wirksamkeit des
Risikomanagementsystems
Geldwäschepräventionssystems
Internen Kontrollsystems
Internen Revisionssystems
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Produkte:+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten+ S+P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen
Die Teilnehmer haben neben der Schulung: auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
Online Schulung Führen: Remote + Persönlich
Mit Seminare New Work erhältst du top aktuelle Informationen zu agile Arbeitsmethoden, Arbeitswelt 4.0 und Employer Branding. Wie sieht der Arbeitsplatz der Zukunft aus? Welche Techniken brauchst du für die Arbeitswelt von morgen? Mit der S+P Tool Box erhältst du nützliche Techniken und Werkzeuge um dein Team zu New Work zu führen.
Seminare New Work; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.
Zielgruppe zur Online Schulung Führen: Remote + Persönlich
Team-, Gruppen- und Projektleiter, stellvertretende Führungskräfte, Leiter von Stabstellen.
Key Account Manager, Produktmanager und Assistenten von Vorstand und Geschäftsführung.
Verantwortliche, die Teams, Kollegen und Mitarbeiter führen.
Jeder Teilnehmer erhält mit der Online Schulung Führen: Remote + Persönlich die S+P Tool Box:
Mehr Flexibilität im Tagesgeschäft – Einsatz von agilen Techniken
Der Mix macht´s: Kombination agiler Techniken
Change Management: Innovationen mit Schnellbooten starten
Flow schaffen und ein Pull-System etablieren
Die Teilnehmer erhalten die S+P Tool Box:+ S+P Führungs-Cockpit: Der VUCA-Leitfaden+ S+P Check: Management 4.0 – Agile Organisation richtig umsetzen
Führen im Home Office
Wie verändert New Work die Mitarbeiter- und Teamstruktur?
Vertrauen führt! Verantwortung und Kompetenzen übertragen
Kommunikation: Mit Daily Scrum zum neuen Team-Meeting
Potentiale in multikulturellen Teams fördern und heben
Teams in Veränderungsprozessen richtig führen
Agile Ziele definieren, umsetzen und die Mitarbeiter für die Ziele gewinnen
Feedback – Eine besondere Herausforderung in der agilen Führung
Die Teilnehmer erhalten mit der Online Schulung Führen: Remote + Persönlich die S+P Tool Box:+ S+P Leitfaden: New Work nachhaltig etablieren+ S+P-Test: Prüfe deine Feedback-Fähigkeit auf Agilität+ S+P Test: Agile Teamentwicklung
Was bedeutet Agilität für die Zusammenarbeit und Prozesse im Unternehmen?
Führungsaufgabe Agilität – so kommunizierst du den digitalen Wandel im Unternehmen
„Spielregeln“ und Kommunikationswege im Team klar definieren
Mit Zielen führen und Ziele agil formulieren
Teammitglieder „mit ins Boot holen“ – Agilität zur gemeinsamen Sache machen
Die Teilnehmer erhalten mit der Online Schulung die S+P Tool Box:+ S+P Test Digitaler Wandel: Wie professionell managst du Veränderungen?+ S+P Leitfaden: Instrumente für den agilen Sprint
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
E-LearningNew Work und Change ManagementNew Work: Neue Compliance Pflichten
Seminar Führen: Remote + Persönlich
Mit Seminare New Work erhältst du top aktuelle Informationen zu agile Arbeitsmethoden, Arbeitswelt 4.0 und Employer Branding. Wie sieht der Arbeitsplatz der Zukunft aus? Welche Techniken brauchst du für die Arbeitswelt von morgen? Mit der S+P Tool Box erhältst du nützliche Techniken und Werkzeuge um dein Team zu New Work zu führen.
Seminare New Work; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.
Zielgruppe zum Seminar Führen: Remote + Persönlich
Team-, Gruppen- und Projektleiter, stellvertretende Führungskräfte, Leiter von Stabstellen.
Key Account Manager, Produktmanager und Assistenten von Vorstand und Geschäftsführung.
Verantwortliche, die Teams, Kollegen und Mitarbeiter führen.
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Führen: Remote + Persönlich die S+P Tool Box:
Mehr Flexibilität im Tagesgeschäft – Einsatz von agilen Techniken
Der Mix macht´s: Kombination agiler Techniken
Change Management: Innovationen mit Schnellbooten starten
Flow schaffen und ein Pull-System etablieren
Die Teilnehmer erhalten die S+P Tool Box:+ S+P Führungs-Cockpit: Der VUCA-Leitfaden+ S+P Check: Management 4.0 – Agile Organisation richtig umsetzen
Führen im Home Office
Wie verändert New Work die Mitarbeiter- und Teamstruktur?
Vertrauen führt! Verantwortung und Kompetenzen übertragen
Kommunikation: Mit Daily Scrum zum neuen Team-Meeting
Potentiale in multikulturellen Teams fördern und heben
Teams in Veränderungsprozessen richtig führen
Agile Ziele definieren, umsetzen und die Mitarbeiter für die Ziele gewinnen
Feedback – Eine besondere Herausforderung in der agilen Führung
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar Führen: Remote + Persönlich die S+P Tool Box:+ S+P Leitfaden: New Work nachhaltig etablieren+ S+P-Test: Prüfe deine Feedback-Fähigkeit auf Agilität+ S+P Test: Agile Teamentwicklung
Was bedeutet Agilität für die Zusammenarbeit und Prozesse im Unternehmen?
Führungsaufgabe Agilität – so kommunizierst du den digitalen Wandel im Unternehmen
„Spielregeln“ und Kommunikationswege im Team klar definieren
Mit Zielen führen und Ziele agil formulieren
Teammitglieder „mit ins Boot holen“ – Agilität zur gemeinsamen Sache machen
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar Führen: Remote + Persönlich die S+P Tool Box:+ S+P Test Digitaler Wandel: Wie professionell managst du Veränderungen?+ S+P Leitfaden: Instrumente für den agilen Sprint
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
E-LearningNew Work und Change ManagementNew Work: Neue Compliance Pflichten
Das Daily Scrum ist ein tägliches Meeting, um sich gegenseitig über den Fortschritt in Richtung des vereinbarten Sprint-Ziels, die anstehenden Tätigkeiten und mögliche Probleme bzw. Hindernisse auszutauschen.
Wie ein Daily Scrum erfolgreich umgesetzt wird, wird auch in dem Seminar New Work: Führen in VUCA Zeiten behandelt. Die Teilnehmer erlernen folgende fachlichen Skills:
Das Seminar behandelt folgende Schwerpunkte:
Mehr Flexibilität im Tagesgeschäft – Einsatz von agilen Techniken
Der Mix macht´s: Kombination agiler Techniken
Change Management: Innovationen mit Schnellbooten starten
Flow schaffen und ein Pull-System etablieren
Die Teilnehmer erhalten die S+P Tool Box:+ S+P Führungs-Cockpit: Der VUCA-Leitfaden+ S+P Check: Management 4.0 – Agile Organisation richtig umsetzen
Führen im Home Office
Wie verändert New Work die Mitarbeiter- und Teamstruktur?
Vertrauen führt! Verantwortung und Kompetenzen übertragen
Kommunikation: Mit Daily Scrum zum neuen Team-Meeting
Potentiale in multikulturellen Teams fördern und heben
Teams in Veränderungsprozessen richtig führen
Agile Ziele definieren, umsetzen und die Mitarbeiter für die Ziele gewinnen
Feedback – Eine besondere Herausforderung in der agilen Führung
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar Was versteht man unter Daily Scrum? die S+P Tool Box:+ S+P Leitfaden: New Work nachhaltig etablieren+ S+P-Test: Prüfe deine Feedback-Fähigkeit auf Agilität+ S+P Test: Agile Teamentwicklung
Was bedeutet Agilität für die Zusammenarbeit und Prozesse im Unternehmen?
Führungsaufgabe Agilität – so kommunizierst du den digitalen Wandel im Unternehmen
„Spielregeln“ und Kommunikationswege im Team klar definieren
Mit Zielen führen und Ziele agil formulieren
Teammitglieder „mit ins Boot holen“ – Agilität zur gemeinsamen Sache machen
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar Was versteht man unter Daily Scrum? die S+P Tool Box:+ S+P Test Digitaler Wandel: Wie professionell managst du Veränderungen?+ S+P Leitfaden: Instrumente für den agilen Sprint
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
E-LearningNew Work und Change ManagementNew Work: Neue Compliance Pflichten
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